券商场外配资：监管层正动用技术手段严控场外配资

　　泉源：券商中国

　　

　　随着今年股市回暖，羁系亲近关注场外配资，除了一再提醒风险并压实券商主体责任外，羁系也在思量接纳手艺手段提防配资风险。

　　券商中国记者获悉，深圳证监局18日上午召开深圳辖区证券公司分支机构羁系事情聚会会议，会上强调要严防死守场外配资，羁系部门正在开发一套监控场外配资的软件。

　　羁系部门正在开发监控场外配资的软件

　　券商中国记者获悉，为进一步督促辖区证券谋划机构强化内控与合规治理，深圳证监局18日上午召开深圳辖区证券公司分支机构羁系事情聚会会议。羁系部门在聚会会议上特殊强调要严防死守场外配资，对于场外配资行为将严肃查处，绝不迁就。羁系部门还在开发一套监控场外配资的软件。

　　今年以来，随着股市回暖、交投活跃，羁系亲近关注场外配资风险。除了一再提醒配资风险，压实券商的主体责任，要求营业部及从业职员不得为场外配资提供便利外，羁系也在通过手艺手段提防风险。

　　华东一家券商的手艺人士告诉券商中国记者，以手艺手段监控场外配资的方式是可行的。只管券商还未收到通知，但他以为，羁系可以对客户行为特征举行建模剖析，然后将模子统一下发给券商，券商实时报送数据给羁系，可以一定水平到达监控场外配资的作用。

　　“为深刻吸收2015年股票市场异常颠簸的教训，羁系已经于2015年、2016年最先剖析客户行为，判断是否有配资嫌疑有许多纬度综合评估，好比持仓情形、生意营业情形、资产变换、账户行为特征等。” 该人士称。

　　为了整理配资，证监会在2015年宣布了多项行动，受《关于整理整理违法从事证券营业运动的意见》等羁系规则的约束，使用法式化生意营业、分仓系统账户进入市场的场外配资资金大幅镌汰，当前场外配资多是通过自然人开立的账户吸引中小投资者资金，金额小且疏散，与4年前的高杠杆、大量的场外资金入场相比，资金量难以形陋习模。

　　证监会一再提醒场外配资风险

　　今年以来上证综指涨幅超30%，深成指涨超43.9%，创业板涨超37.21%，A股单日成交额也一再凌驾万亿元。股市回暖让融资客们跃跃欲试，高杠杆的场外配资最先招揽“生意”，羁系对此格外关注。

　　就在本周二（16日）晚间，证监会回应媒体关于场外配资平台海南贝格富跑路事务的报道称，高度关注资源市场场外配资情形，坚定不移地攻击违法违规的场外配资行为，坚决维护投资者正当权益和资源市场正常秩序。并提醒宽大投资者，所谓的场外配资平台均不具备谋划证券营业资质，有的涉嫌从事非法证券营业运动，有的甚至接纳“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪运动。请宽大投资者提高风险提防意识，远离场外配资，以免遭受工业损失。如因加入场外配资受骗，请实时向当地公安机关报案。

　　更早之前，2月25日，证监会同样在晚间以答记者问的形式，针对市场反映克日场外配资有所仰面，可能加大投资者生意营业风险的情形作出回应。

　　证监会体现，注重到近期有关场外配资的报道增多。对此，证监会亲近关注，指导有关方面依法增强对生意营业的全历程羁系。各证券公司要严酷执行经纪营业及融资融券客户适当性治理，增强异常生意营业监控，认真做好手艺系统清静防护。同时，也希望宽大投资者理性投资，提防投资风险。

　　今年3月中旬，羁系层召集部门券商召开有关规范信息系统外部接入、提防场外配资风险的专题聚会会议，有羁系人士提出，要深刻反思并吸收2015年股票市场异常颠簸的教训，证券公司切实推行主体责任，要勤勉尽责，外部接入要严酷规范，排查风险，营业部及从业职员不得为场外配资提供便利。

　　今年证监会的重点使命中也提到，要精准做好包罗场外配资、股票质押等在内的重点领域风险处置，打好提防化解重大金融风险攻坚战。

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　　责任编辑：陈鑫